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拍賣(mài)中的“一人競買(mǎi)”問(wèn)題研究

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 拍賣(mài)中的“一人競買(mǎi)”問(wèn)題研究(初稿)

(研究人:劉雙舟)

I.“一人競買(mǎi)”問(wèn)題的提出

“一人競買(mǎi)”問(wèn)題是指在拍賣(mài)中,如果只有一個(gè)競買(mǎi)人,拍賣(mài)公司能不能舉行拍賣(mài)會(huì )的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題自從《拍賣(mài)法》頒布實(shí)施后,就一直存在并引起了拍賣(mài)界的廣泛爭論。在中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )法律咨詢(xún)委員會(huì )的多次復函后,雖然近年來(lái)就此問(wèn)題向法律咨詢(xún)委員會(huì )進(jìn)行書(shū)面咨詢(xún)的數量明顯減少了,但是在拍賣(mài)實(shí)踐中,這個(gè)問(wèn)題卻一直沒(méi)有得到真正的解決,而且還因此引起過(guò)訴訟。

II.“一人競買(mǎi)”的主要表現形式

歸納起來(lái),拍賣(mài)實(shí)踐中大家反映的“一人競買(mǎi)”主要有以下幾種情形:

1.到競買(mǎi)登記時(shí)間截止日,總共只有一個(gè)競買(mǎi)人登記報名競買(mǎi)。

2.到競買(mǎi)登記時(shí)間截止日,雖有多個(gè)多人報名,但經(jīng)過(guò)拍賣(mài)公司最終審核,只有一個(gè)人符合競買(mǎi)條件。

3.有兩個(gè)或多個(gè)競買(mǎi)人報名,但是拍賣(mài)會(huì )開(kāi)始時(shí),只有一個(gè)競買(mǎi)人到場(chǎng),其他競買(mǎi)人都未能到場(chǎng)參加拍賣(mài)會(huì )或明確表示放棄競買(mǎi)。

4.有多人報名,但拍賣(mài)會(huì )開(kāi)始時(shí),現場(chǎng)只有一個(gè)競買(mǎi)人,其他競買(mǎi)人要求采用電話(huà)委托競投的方式非現場(chǎng)參加拍賣(mài)會(huì )。

5.拍賣(mài)會(huì )有多個(gè)競買(mǎi)人參加,但是只有一個(gè)競買(mǎi)人應價(jià),其他競買(mǎi)人均不應價(jià)或加價(jià)競買(mǎi)。

其實(shí)1、2、3屬于本文要探討的“一人競買(mǎi)”問(wèn)題,而4、5則不屬于“一人競買(mǎi)”問(wèn)題。2005年商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》實(shí)施后,明確規定拍賣(mài)公司可以在拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)設立委托競買(mǎi)席,為不能到場(chǎng)的競買(mǎi)人提供競價(jià)服務(wù)。因此第4中情形已經(jīng)不存問(wèn)題了。第5中情形,可以滿(mǎn)足形成事實(shí)上的競價(jià)條件,并對競買(mǎi)人形成競價(jià)心理,因此,也不應當屬于“一人競買(mǎi)”問(wèn)題,“一人競買(mǎi)”問(wèn)題是指只有一個(gè)競買(mǎi)人,且不能滿(mǎn)足拍賣(mài)這種特殊交易方式所要求的“競價(jià)”條件,也無(wú)法對競買(mǎi)人形成“競價(jià)”心理的情形。

III.“一人競買(mǎi)”問(wèn)題的復雜化

在拍賣(mài)實(shí)踐中,“一人競買(mǎi)”問(wèn)題的復雜化主要有兩種情況:

第一中情況。在早期的多標的拍賣(mài)活動(dòng)中,拍賣(mài)公司不向競買(mǎi)人收取拍賣(mài)保證金(或曰競買(mǎi)保證金),因此,一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )上只要有兩個(gè)或兩個(gè)以上的競買(mǎi)人參加現場(chǎng)競價(jià),一般不會(huì )引發(fā)“一人競買(mǎi)”問(wèn)題。但是隨著(zhù)買(mǎi)受人在拍賣(mài)成交后違約現象的增加,拍賣(mài)人為了規范競價(jià)秩序,預防競買(mǎi)人不負責任的惡意競價(jià),開(kāi)始向競買(mǎi)人收取競買(mǎi)保證金。競買(mǎi)保證金的收取額度通常與拍賣(mài)標的評估價(jià)成正比,即估價(jià)越貴重的標的,競買(mǎi)保證金約高。假如一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )有兩個(gè)標的AB。由于AB本身的評估價(jià)不同,拍賣(mài)公司向競買(mǎi)A標的競買(mǎi)人收取1萬(wàn)元保證金,而向競買(mǎi)B標的的競買(mǎi)人收取5萬(wàn)元保證金,如果AB各有一個(gè)競買(mǎi)人報名,或AB有一個(gè)標的競買(mǎi)人只有一人時(shí),則該場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )事實(shí)上就會(huì )出現“一人競買(mǎi)”問(wèn)題。

第二種情況主要發(fā)生在司法強制拍賣(mài)中。司法強制拍賣(mài)中執行法院其主導作用,實(shí)踐中,當只有一個(gè)競買(mǎi)人時(shí),法院會(huì )堅持要求拍賣(mài)公司或命令拍賣(mài)公司舉行拍賣(mài)會(huì ),并以保留價(jià)起拍成交。這樣的拍賣(mài)會(huì )是否合法?引起了一些爭議,其核心問(wèn)題是拍賣(mài)公司組織的司法強制拍賣(mài)要不要遵守《拍賣(mài)法》。

IV.支持“一人競買(mǎi)”者的主要理由

在拍賣(mài)實(shí)踐中,主張只有一個(gè)競買(mǎi)人也能舉行拍賣(mài)會(huì )的理由主要有三個(gè):

第一,商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》第四十條規定:沒(méi)有競買(mǎi)人參加拍賣(mài)的,應當中止拍賣(mài)。這一條隱含的含義是只有在沒(méi)有競買(mǎi)人的情況下才能中止拍賣(mài)活動(dòng),只要有一個(gè)競買(mǎi)人,拍賣(mài)活動(dòng)就不應中止,而應當繼續進(jìn)行。

第二,拍賣(mài)活動(dòng)中的“競價(jià)”,從發(fā)布公告之日起就開(kāi)始了,舉行拍賣(mài)會(huì )時(shí)只有一個(gè)競買(mǎi)人,這本身就是“競價(jià)”的結果,因此,只有一個(gè)競買(mǎi)人也可以舉行拍賣(mài)會(huì )。有時(shí)候,參加拍賣(mài)會(huì )的競買(mǎi)人很多,但是只有一個(gè)競買(mǎi)人舉牌應價(jià),不是照樣可以拍賣(mài)成交嗎?

第三,拍賣(mài)的最終目的是促成交易,促進(jìn)資源的流通,實(shí)現委托人對拍賣(mài)標的物變現的目的,在只有一個(gè)競買(mǎi)人的情況下,通過(guò)拍賣(mài)人的協(xié)調,如果委托人和競買(mǎi)人愿意按照保留價(jià)甚至低于保留價(jià)的標準成交,這是當事人意思自治的結果,對各方當事人和社會(huì )都有好處,為什么不能拍賣(mài)呢?

V.反對“一人競買(mǎi)”者的主要理由

拍賣(mài)與一般的商品買(mǎi)賣(mài)不同。一般的商品買(mǎi)賣(mài)關(guān)系中只有賣(mài)方和買(mǎi)方兩方主體,只要雙方意思表示一致買(mǎi)賣(mài)即可成交。而拍賣(mài)是指以公開(kāi)競價(jià)的形式,將特定物品或者財產(chǎn)權利轉讓給最高應價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。未經(jīng)公開(kāi)競價(jià)程序,拍賣(mài)不能成交。

拍賣(mài)法第三條規定:“拍賣(mài)是指以公開(kāi)競價(jià)的形式,將特定物品或者財產(chǎn)權利轉讓給最高應價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式”。該規定中的“公開(kāi)”,系指拍賣(mài)的程序應當公開(kāi);該規定中的“競價(jià)”,系指拍賣(mài)中應當具備價(jià)格競爭的條件,即競買(mǎi)人以獨立競價(jià)的形式參與價(jià)格競爭!肮_(kāi)”和“競價(jià)”是拍賣(mài)區別于其他買(mǎi)賣(mài)行為的要件。競價(jià)表示兩個(gè)以上的競買(mǎi)人向賣(mài)方提出要約表示,該要約表示以?xún)r(jià)格的競爭為條件,同時(shí)不排除價(jià)格相等的時(shí)間優(yōu)先。競價(jià)可以分為“獨立競價(jià)”和“集中競價(jià)”,拍賣(mài)屬于獨立競價(jià)。舉辦拍賣(mài)會(huì )應當滿(mǎn)足拍賣(mài)法規定的“競價(jià)”條件。

原中華人民共和國工商行政管理局《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》第十條規定:“不經(jīng)拍賣(mài)競價(jià)程序處分拍賣(mài)標的”將被視為拍賣(mài)企業(yè)與競買(mǎi)人之間的惡意串通行為。這個(gè)規定也要求應當具備競價(jià)的條件,才可以舉行拍賣(mài)活動(dòng),否則將引起由于競買(mǎi)人數不夠而導致的拍賣(mài)糾紛,甚至引起訴訟。

支持者的第一種理由明顯屬于對《拍賣(mài)管理辦法》第四十條的曲解。商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》第四十條“沒(méi)有競買(mǎi)人參加拍賣(mài)的”“應當中止拍賣(mài)”的規定,指向為只有具備了拍賣(mài)法規定的競價(jià)條件時(shí),拍賣(mài)會(huì )才能舉行。競價(jià)的方法可以由競買(mǎi)人直接到場(chǎng),也可以通過(guò)其他方式參與,但必須滿(mǎn)足競價(jià)的形式要件。將《辦法》第四十條的表述理解為“只要有一個(gè)競買(mǎi)人就可以舉行拍賣(mài)會(huì )”忽略了競價(jià)條件,是沒(méi)有根據的。

支持者的第二種理由也是不能成立的。拍賣(mài)活動(dòng)與其他買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)的區別在于其要約和承諾的方式比較特別。在拍賣(mài)中,競買(mǎi)人的“應價(jià)”行為屬于要約,拍賣(mài)人“落槌”或其他表示“買(mǎi)定”的方式是承諾。拍賣(mài)法中要求的“競價(jià)”是指競買(mǎi)人之間“要約”行為的競爭。而競買(mǎi)人要約行為只能在公開(kāi)舉行的拍賣(mài)會(huì )上進(jìn)行,在拍賣(mài)會(huì )舉行前,不存在競買(mǎi)人“要約”的問(wèn)題或者競買(mǎi)人的要約不能生效,因此也就不存在“競價(jià)”問(wèn)題。在公告、展示和競買(mǎi)人登記時(shí),不發(fā)生“競價(jià)”,因此,只有一個(gè)競買(mǎi)人參加拍賣(mài)會(huì )不是“競價(jià)”的結果。

支持者的第三種理由有一定的合理成分。拍賣(mài)的最終目的是為了促成交易,促進(jìn)資源的流通,實(shí)現委托人對拍賣(mài)標的物變現的目的,在只有一個(gè)競買(mǎi)人的情況下,通過(guò)拍賣(mài)人的協(xié)調,如果委托人和競買(mǎi)人愿意按照保留價(jià)甚至低于保留價(jià)的標準成交,這確實(shí)是當事人意思自治的結果,完成交易對各方當事人和社會(huì )也確實(shí)都有好處,但是不能拍賣(mài)。理由很簡(jiǎn)單,拍賣(mài)是一種特殊的交易方式,其特殊性就表現在必須符合特定的程序,其結果才具有法律效力。不能拍賣(mài)并不意味著(zhù)不能交易,當事人可以按照一般的買(mǎi)賣(mài)方式來(lái)實(shí)現交易和各自的目的,只是不能通過(guò)舉行拍賣(mài)會(huì )和簽訂《拍賣(mài)成交確認書(shū)》的方式來(lái)進(jìn)行而已。

VI.法律咨詢(xún)委員會(huì )為什么沒(méi)有支持“一人競買(mǎi)”

中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )法律咨詢(xún)委員會(huì )曾多次給地方拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )、拍賣(mài)企業(yè)復函,在關(guān)于《一個(gè)競買(mǎi)人能否舉辦拍賣(mài)會(huì )》的復函中多次反復強調:在僅有一個(gè)競買(mǎi)人的情況下,應當中止拍賣(mài)。將《拍賣(mài)管理辦法》第四十條理解為“只有一個(gè)競買(mǎi)人也可以進(jìn)行拍賣(mài)”是錯誤的,該理解忽略了競價(jià)條件。

法律咨詢(xún)委員會(huì )之所以堅持這種觀(guān)點(diǎn),主要是:法律咨詢(xún)委員會(huì )的態(tài)度對行業(yè)有重大影響,拍賣(mài)是一種競價(jià)交易,“多個(gè)競買(mǎi)人公開(kāi)競價(jià)”這是拍賣(mài)這種交易區別于一個(gè)交易的核心特征,也是拍賣(mài)行業(yè)存在的“核心標志”,如果法律咨詢(xún)委員會(huì )做出“一個(gè)競買(mǎi)人也可以舉行拍賣(mài)會(huì )”,就很難防止拍賣(mài)實(shí)踐中,有些拍賣(mài)公司處于某種目的而設置競買(mǎi)條件,故意將本來(lái)可以多人競價(jià)的拍賣(mài)活動(dòng)人為地“做”成“一人競買(mǎi)”的拍賣(mài)會(huì ),這不但涉嫌惡意串通,而且有損行業(yè)形象,行業(yè)將失去獨立存在的意義。因此,長(cháng)期以來(lái),法律咨詢(xún)委員會(huì )一直采取“統一行業(yè)實(shí)踐,但支持理論探討”這樣的務(wù)實(shí)的態(tài)度,即在解答法律咨詢(xún)時(shí)統一口徑為“不支持一人競買(mǎi)”,但是理論上支持就次問(wèn)題開(kāi)展不同形式的研究和探討。同時(shí),在復函中,法律咨詢(xún)委員會(huì )也考慮到全國各地拍賣(mài)的實(shí)際情況,并未嚴格要求在多標的拍賣(mài)中“每個(gè)標的必須有兩個(gè)或兩個(gè)以上的競買(mǎi)人”,而要求只要一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )有兩個(gè)或兩個(gè)以上的競買(mǎi)人即可。

VII.“一人競買(mǎi)”與拍賣(mài)法的立法思路

追根溯源,拍賣(mài)中的“一人競買(mǎi)”問(wèn)題實(shí)際上與我國《拍賣(mài)法》的立法思路有一定關(guān)系!杜馁u(mài)法》采取的是“單標的拍賣(mài)”的立法思路,即拍賣(mài)法的每一個(gè)條款都是針對“一個(gè)”標的制定的,即假定一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )只拍賣(mài)“一個(gè)標的”,針對這一個(gè)標的如何拍賣(mài),形成了拍賣(mài)法的每個(gè)條文。而事實(shí)上,拍買(mǎi)實(shí)踐中雖然也有不少單標的的拍賣(mài)活動(dòng),比如一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )只拍賣(mài)一塊土地使用權或只拍賣(mài)一棟房產(chǎn)。但是更多的還是多標的拍賣(mài)活動(dòng),即一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )有許多標的,像文物藝術(shù)品拍賣(mài)公司組織的“春秋”大拍,每場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )標的可能多達成百上千。這事實(shí)上是將多個(gè)單標的拍賣(mài)會(huì )合并組織的結果,因為每個(gè)標的的拍賣(mài)程序都應當遵守拍賣(mài)法。正是拍賣(mài)法的“單標的拍賣(mài)的立法思路”與實(shí)踐中的多標的拍賣(mài)的現實(shí)導致了“一人競買(mǎi)”問(wèn)題的出現,而拍賣(mài)保證金的收取則加劇了這種情況。

VIII.國外為什么不存在“一人競買(mǎi)”的問(wèn)題

國外的拍賣(mài)會(huì )上也同樣存在“一人競買(mǎi)”的現象,只是它不是一個(gè)問(wèn)題。究其原因,主要有兩個(gè)方面:

第一,國外拍賣(mài)中廣泛實(shí)行“私恰”制度。如果一個(gè)標的真的只有一個(gè)競買(mǎi)人,完全可通過(guò)拍賣(mài)公司與競買(mǎi)人之間的“私恰”達成成交協(xié)議,完成交易,并不違法。

第二,國外拍賣(mài)師的主持風(fēng)格非常靈活。有些國家的拍賣(mài)會(huì )上,主持拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)師可以參與競價(jià),這樣很容易滿(mǎn)足競價(jià)條件,不會(huì )出現唯一的競買(mǎi)人應價(jià)后無(wú)法在繼續競價(jià)的“尷尬局面”。

IX.可以有條件地支持“一人競買(mǎi)”

作為行業(yè)協(xié)會(huì )法律咨詢(xún)委員會(huì )委員,筆者同意法律咨詢(xún)委員會(huì )集體研究作出的“決定”,在筆者主編的全國拍賣(mài)師資格老師教材《拍賣(mài)法案例分析教程》中,保持了與法律咨詢(xún)委員會(huì )一致的意見(jiàn),即“一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )如果只有一個(gè)競買(mǎi)人,則不能舉辦拍賣(mài)會(huì )”。但是作為一個(gè)研究拍賣(mài)法的學(xué)者,筆者個(gè)人的學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)并不是一味地反對“一人競買(mǎi)”,而是更傾向于支持有條件的“一人競買(mǎi)”,只是我的理由與上述支持者們的理由并不一樣。

第一,拍賣(mài)作為一種特殊的交易模式,促成交易總比拒絕交易有效率。拍賣(mài)實(shí)踐中,經(jīng)常會(huì )遇到只有一個(gè)競買(mǎi)人參加競買(mǎi)的情況,在這種情況下,由于不具備《拍賣(mài)法》要求的競價(jià)條件,拍賣(mài)會(huì )無(wú)法正常舉行。但是有些拍賣(mài)標的由于種種原因,很難在短期內再找到更多的競買(mǎi)人。這時(shí)拍賣(mài)人已經(jīng)為拍賣(mài)活動(dòng)付出了很多,在無(wú)法形成競價(jià)的情況下,委托人也不情愿支付拍賣(mài)人為拍賣(mài)活動(dòng)而支出的合理費用。有時(shí)候,報名參加競買(mǎi)的競買(mǎi)人也會(huì )不滿(mǎn)意。尤其報名時(shí)是有兩個(gè)競買(mǎi)人符合競價(jià)條件的,但是在舉行拍賣(mài)會(huì )時(shí),只來(lái)了一個(gè)人。來(lái)參加拍賣(mài)會(huì )的競買(mǎi)人也為參加拍賣(mài)會(huì )付出了一定的費用、時(shí)間和精力,比如參加拍賣(mài)活動(dòng)的差旅費等。委托人考慮到尋找更多競買(mǎi)人的難度,有時(shí)愿意與唯一的競買(mǎi)人協(xié)商達成轉讓協(xié)議,同意按照拍賣(mài)保留價(jià)或甚至低于保留價(jià)的價(jià)格將拍賣(mài)標的轉讓給唯一的競買(mǎi)人。拍賣(mài)人是否應該支持這一轉讓行為呢?我們認為,商品只有通過(guò)交易才能體現其真正的價(jià)值,成功的交易對任何一方都是有利的。從這個(gè)意義上講,促成交易總比拒絕交易要好。

第二,工商總局出臺的原《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》2013年已經(jīng)修訂,修訂后的《拍賣(mài)監督管理辦法》已經(jīng)將“不經(jīng)拍賣(mài)競價(jià)程序處分拍賣(mài)標的視為拍賣(mài)企業(yè)與競買(mǎi)人之間的惡意串通”的規定已經(jīng)取消。雖然沒(méi)有明確拍賣(mài)公司可以與拍賣(mài)當事人進(jìn)行“私恰”,但是從立法精神上來(lái)看,已經(jīng)放松。在不具備拍賣(mài)法要求的競價(jià)條件時(shí),拍賣(mài)人應當在征得委托人同意的前提下,繼續招商,尋找競買(mǎi)人,促成拍賣(mài)。但是在委托人同意的情況下,通過(guò)其他合法的途徑,促成委托人與唯一競買(mǎi)人之間的交易,這樣做并也不違反目前的民事法律的規定。

第三,“一人競買(mǎi)”本質(zhì)上是個(gè)技術(shù)問(wèn)題而不是個(gè)法律問(wèn)題。凡是能通過(guò)技術(shù)解決的困難,就以不應再給法律添“麻煩”。我們知道,拍賣(mài)中有四中常用的競價(jià)模式,即英格蘭式拍賣(mài)、荷蘭式拍賣(mài)、第一價(jià)格密封拍賣(mài)、第二價(jià)格密封拍賣(mài)。如果只有一個(gè)競買(mǎi)人,采用英格蘭式拍賣(mài)模式是肯定行不通的,因為競買(mǎi)人不會(huì )自己與自己“競價(jià)”,因此無(wú)法滿(mǎn)足競價(jià)條件;采用第一價(jià)格密封拍賣(mài),其效果與英格蘭式拍賣(mài)是一樣的;第二價(jià)格密封拍賣(mài)更不能采用,因為只有一個(gè)競買(mǎi)人,根本就不會(huì )出現“第二價(jià)格”。但是如果我們采用有保留價(jià)的荷蘭式拍賣(mài),則完全可以滿(mǎn)足競價(jià)條件,因為唯一的競買(mǎi)人事實(shí)上是存在競價(jià)“心理”的。當然了前提是采用這種方式必須征得委托人的同意。因此,通過(guò)調整競價(jià)模式,可以實(shí)現“一人競買(mǎi)”情況下的競價(jià)目的。

第四,這些年來(lái)的拍賣(mài)實(shí)踐證明,即便我們支持有條件的“一人競買(mǎi)”,可能也不一定就會(huì )影響行業(yè)。因為今天的拍賣(mài)業(yè)面臨的環(huán)境與十年前已經(jīng)大不相同的,今天是個(gè)互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代,如果我們采用互聯(lián)網(wǎng)與拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)同步拍賣(mài)的方式,則以往擔心的問(wèn)題都不存在了。另外,拍賣(mài)是個(gè)民事活動(dòng),應當尊重當事人的意愿。如果委托人與唯一的競買(mǎi)人都同意交易,作為拍賣(mài)公司,又有什么動(dòng)機和理由反對呢?

以上初步研究成果的目的在于拋磚引玉,謹供各位專(zhuān)家討論、批評和進(jìn)一步完善。


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